Politicky exponovaná osoba

V zmysle AML zákona je NN povinná zisťovať, či je klient politicky exponovanou osobou alebo či má k takej osobe určitý vzťah. U klienta – politicky exponovanej osoby zisťujeme, aký je pôvod jeho majetku a finančných prostriedkov. Politicky exponovanou osobou sa rozumie osoba, ktorej je alebo jej bola zverená významná verejná funkcia.

Významnou verejnou funkciou je:

• hlava štátu, predseda vlády, podpredseda vlády, minister, vedúci ústredného orgánu štátnej správy, štátny tajomník alebo obdobný zástupca ministra,
• poslanec zákonodarného zboru,
• sudca najvyššieho súdu, sudca najvyššieho správneho súdu, sudca ústavného súdu alebo iných súdnych orgánov vyššieho stupňa, proti rozhodnutiu ktorých sa s výnimkou osobitných prípadov už nemožno odvolať, predseda Súdnej rady Slovenskej republiky, podpredseda Súdnej rady Slovenskej republiky, predseda Špecializovaného trestného súdu, podpredseda Špecializovaného trestného súdu, predseda krajského súdu, podpredseda krajského súdu, predseda správneho súdu, podpredseda správneho súdu, predseda okresného súdu alebo podpredseda okresného súdu,
• člen dvora audítorov alebo rady centrálnej banky,
• veľvyslanec, chargé d'affaires
• vysoko postavený príslušník ozbrojených síl, ozbrojených zborov alebo ozbrojených bezpečnostných zborov,
• člen riadiaceho orgánu, dozorného orgánu alebo kontrolného orgánu štátneho podniku alebo obchodnej spoločnosti patriacej do vlastníctva štátu,
• generálny prokurátor, námestník generálneho prokurátora, špeciálny prokurátor, zástupca špeciálneho prokurátora, krajský prokurátor, námestník krajského prokurátora, okresný prokurátor alebo námestník okresného prokurátora,
• osoba v inej obdobnej funkcii s celoštátnym významom alebo regionálnym významom alebo inej obdobnej funkcii vykonávanej v inštitúciách Európskej únie alebo v medzinárodných organizáciách,
• člen štatutárneho orgánu politickej strany alebo politického hnutia.

Politicky exponovanou osobou v zmysle AML zákona sú aj nasledovné fyzické osoby:

• Rodinní príslušníci osoby, ktorej je alebo bola zverená významná verejná funkcia: manžel, manželka alebo osoba, ktorá má podobné postavenie ako manžel alebo manželka, dieťa, zať, nevesta alebo osoba, ktorá má podobné postavenie ako zať, nevesta, rodič osoby, ktorej je alebo bola zverená významná verejná funkcia;
• Osoby, ktoré sú blízki obchodní partneri osoby, ktorej je alebo bola zverená významná verejná funkcia, t.j. fyzická osoba, o ktorej je známe, že:
  • je konečným užívateľom výhod rovnakého klienta alebo inak ovláda rovnakého klienta ako osoba, ktorej je alebo bola zverená významná verejná funkcia,
  • podniká s osobou, ktorej je alebo bola zverená významná verejná funkcia,
  • je konečným užívateľom výhod klienta, ktorý bol zriadený v prospech osoby, ktorej je alebo bola zverená významná verejná funkcia.